安翰科技止“余波”:两保代因科创板IPO项目保荐职责不到位遭上交所监管警示 求职简历模版 茉莉广场舞今生爱的就是你

  • 时间:
  • 浏览:9
  • 来源:中国科学院系统生物学重点实验室

原题目:安翰科技止“余波”:两保代因科创板IPO项目保荐职责不到位遭上交所监管警示

近日,安翰科技两保代因保荐职责实行不到位遭监管警示!

图片起源:上交所官网

2020年5月29日,上交所下发关于对安翰科技保荐代表人傅承、沈韬予以监管警示的决议。

当事人:

傅承,安翰科技(武汉)股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请项目保荐代表人。

沈韬,安翰科技(武汉)股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请项目保荐代表人。

经查明,傅承、沈韬系招商证券股份有限公司指定的安翰科技(武汉)股份有限公司(以下简称安翰科技或发行人)申请首次公开发行股票并在科创板上市项目标保荐代表人。

上海证券交易所(以下简称上交所)在对安翰科技项目实行保荐业务现场督导时发明,傅承、沈韬存在以下保荐职责实行不到位的情况:

一、未充足关注发行人与第一大客户之间的采购合作部署,导致招股阐明书及问询回复相干披露与实际情形不一致

招股阐明书(申报稿)披露,美年大健康产业(团体)有限公司(以下简称美年大健康)系发行人第一大客户,报告期内发行人来自美年大健康的收入占比分辨为81.00%、73.50%和76.27%。美年大健康的实际把持人通过上海中卫安健创业投资合伙企业(有限合伙)(以下简称中卫安健)持有发行人3.6013%的股份。

经现场督导查明,2016年10月,中卫安健与发行人签署增资协定商定,美年大健康许诺2016年1月至2019年6月向安翰科技采购15万颗胶囊胃镜产品,并开展不少于100家门店的合作。

招股阐明书(申报稿)未披露上述中卫安健增资协定中商定的美年大健康许诺采购等事项。审核进程中,上交所对发行人与美年大健康是否存在其他好处部署、双方签署合同的情势与重要内容及合同是否涉及特别条款等进行了多轮问询。保荐代表人回复称,发行人与美年大健康之间不存在其他好处部署,并未提及相干许诺采购、合作情形。招股阐明书(申报稿)相干披露及相干问询回复中作出的结论性看法,与实际情形存在差别。

展开全文

二、未充足关注实际把持人资金流水异常

经现场督导查明,保荐代表人在尽职调查中未能全面获取并核查发行人实际把持人之一吉朋松在报告期内的资金流水情形。督导组进场前,保荐代表人仅调取了上述实际把持人1个银行账户的资金流水情形,且该账户资金流水范围较小。资金流水明细显示,该实际把持人还存在另一银行账户。

经现场督导督促,保荐代表人对吉朋松的其他银行账户进行弥补核查后发明,报告期内吉朋松与美年大健康某高等管理人员存在大额资金往来。

其中,该高等管理人员曾于2016年5月3日向吉朋松转账1,150万元,并备注“1%股权款”。保荐代表人遗漏对发行人实际把持人相干银行账户的核查,导致未能充足关注到发行人实际把持人与第一大客户高等管理人员大额资金往来等异常情形。

保荐代表人在尽职调查进程中,未能对发行人相干增资协定商定包括的主要采购、合作等内容予以充足关注,也未能对发行人实际把持人资金流水情形予以充足、全面核查,导致招股阐明书(申报稿)相干披露及问询回复发表的结论性看法与实际情形不符,未能充足关注到发行人实际把持人资金流水异常情形,其行动不符合《保荐人尽职调查工作准则》等相干规定。

发行人与主要客户之间是否存在相干好处部署、实际把持人与主要客户之间是否存在异常资金往来等情形,系影响发行人业务是否独立、是否具备连续经营才能等审核断定的主要因素,也是影响投资者投资决策的主要信息。傅承、沈韬作为保荐代表人直接负责对发行人的尽职调查工作,实行相干保荐职责不到位,在多轮审核问询请求阐明并核查的情形下,仍未充足关注增资进程中发行人第一大客户美年大健康所作的采购许诺及合作部署,导致招股阐明书(申报稿)相干信息披露不规范、问询回复看法与实际情形不符;遗漏对实际把持人主要银行账户流水情形的核查,未能充足关注到发行人实际把持人与第一大客户高等管理人员存在资金流水的异常,相干核查不到位。

上交所指出,傅承、沈韬的上述行动违背了《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规矩》(以下简称《审核规矩》)第十五条、第三十条、第四十二条等有关规定。鉴于安翰科技已经撤回发行上市申请文件,上交所也已终止相应发行上市审核程序,必定水平上减轻了相干不良影响,已对相干情形予以酌情斟酌。

鉴于上述事实和情节,依据《审核规矩》第九条、第七十二条、第七十四条和《上海证券交易所纪律处罚和监管办法实行措施》等有关规定,上交所决议采用以下监管办法:对保荐代表人傅承、沈韬予以监管警示。

资本邦懂得到,2019年11月25日,科创板申报企业安翰科技终止科创板IPO审核。

关于本次自动申请终止审核的原因,安翰科技宣布相干阐明表现,鉴于相干诉讼涉及公司主营业务,诉讼周期较长,预计无法在审核时限内彻底解决上述诉讼事项。出于对知识产权一贯严谨的态度,本着对科创板审核规矩的尊敬,公司经审慎研讨决议,自动撤回想次公开发行股票并在科创板上市的申请。

安翰科技表现,“将待诉讼事项解决后,再行谋划上市事宜。”

安翰科技口中的“相干诉讼”指的是其与对手金山医疗、金山科技间的专利诉讼纠纷:2019年5月20日,安翰科技自重庆市第一中级国民法院取得《民事起诉状》和原告证据资料,重庆金山医疗、重庆金山科技(团体)以公司侵略其专利权为由,分辨向重庆市第一中级国民法院提起8项诉讼。

该项诉讼审理期间,6月20日,安翰科技就专利侵权诉讼中原告的8项涉案专利向国度知识产权局提起无效宣布恳求,并于7月16日收到专利无效宣布恳求受理通知书,将于11月20日左右由国度知识产权局做出处置决议。

斟酌到这个专利处置决议将对公司的科创板发行上市具有主要影响,且预计在中断期间将收到处置决议,因此于10月25日,安翰科技自动向上交所申请并经相应程序终止审核。

安翰科技主营“慈控胶囊胃镜体系”机器人的自主研发、生产、销售及服务业务。财务数据显示,2016年至2018年,安翰科技实现营收分辨为3.73亿元、8.28亿元、9.17亿元;相对应的净利润分辨为2862.42万元、-1033.78万元、6594.19万元。

安翰科技是科创板首批受理的9家企业之一, 其科创板IPO申请于3月22日受理,4月4获上交所问询。目前为止公司共阅历了四轮问询。在第四轮问询中,上交所请求公司就金山医疗、金山科技诉安翰科技的专利侵权诉讼和安翰科技对其提起的反诉纠纷作出详细答复。安翰科技回复上交所称,公司以为,前述诉讼原告索赔的根据和理由并不充足,且有显明证据表明属于恶意诉讼。但无法消除专利诉讼一旦败诉致使公司被迫结束生产、销售产品可能对公司带来的重大不利影响。假设极端情形下公司败诉,则按专利律师断定的800万元赔偿数额测算,对公司净资产和净利润的影响均为-680万元。

2019年10月25日晚间,安翰科技宣布关于该专利诉讼案的相干阐明:公司于11月20日收到国度知识产权局对全体8项涉案专利宣布的《无效宣布恳求审查决议书》,其中6项涉案专利的决议为“宣布专利全体无效”,有2项涉案专利的决议为“保持专利权有效”。针对这两项保持有效专利的诉讼将会持续进行,公司仍将应诉;同时,公司对重庆金山提起“因恶意提起知识产权诉讼侵害义务纠纷”的诉讼也将持续进行。返回搜狐,查看更多

义务编纂:

猜你喜欢

[别生气] “被5G”, 别生气

原题目:“被5G”,别赌气近日,国内三大运营商分辨披露了其上半年的运营数据:截至6月30日,我国在网5G用户已经突破1亿大关。同时,依据工信部颁布的数据显示,国内5G手机出货量

2020-08-06

[而来江湖] 数字孪生安全江湖,周鸿祎执剑而来

原题目:数字孪生安全江湖,周鸿祎执剑而来何为江湖?金庸云:只要有人的处所就有恩怨,有恩怨就会有江湖,人就是江湖。在日新月异的网络世界里,其实时刻都在进行着没有硝烟的战斗。一场场

2020-08-06

[英特尔处理器] 2020 款 iMac 小幅升级,搭载英特尔 10 代酷睿处理器

原题目:2020款iMac小幅升级,搭载英特尔10代酷睿处置器昨天晚间,苹果悄然宣布了2020款iMac。2020款iMac并非全新设计,而是沿用了老款的银色铝合金阳极氧化机身

2020-08-06

[能让意识] 后续!遭男老师性侵男学生发声:希望能让更多人提高意识

原题目:后续!遭男老师性侵男学生发声:盼望能让更多人进步意识近日,四川某中学男教师梁某被曝多年来性侵超过20名男学生,梁某被指应用其教师身份对班上男学生或曾经的男学生实行不同水

2020-08-06

[北外课程] 北外附校国际课程班

原题目:北外附校国际课程班|为你打开世界名校之门“北京测验报”关注我们北京外国语大学从属外国语学校北京外国语大学从属外国语学校开办于1959年,是在周恩来总理和陈毅外长的提议下

2020-08-06